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财联社 10 月 21 日讯（记者 林坚）数字化转型看成券商升迁中枢竞争力的基建，如今迎来五档训诫度的评估法度。记者获悉，中证协在业内发布了《证券公司数字化才能训诫度指引》团体法度，设立了 9 个方面为中枢、从低到高 5 级训诫度要求的券商数字化才能训诫度模子，并发布了相应的《训诫度评估决议》供业内带领。基于决议与团体法度，中证协同步开启全行业规模内券商数字化才能训诫度里面评估责任，券商需反馈自评数字化成立联系情况。

中证协称，《指引》及数字化才能训诫度模子是用于带领、研究和评价券商数字化才能，率领行业机构对标先进，勤劳升迁数字化成立水平。同步启动的评估责任是为塌实激动券商数字化才能成立责任，匡助券商摸清本公司数字化才能发展的进程，发现数字化转型中存在的问题和短板，进一步明确数字化才能成立地点。

具体来看，券商数字化才能训诫度模子中枢内容包含以数字化解决、数据不停、数字化本事应用、数字化基础要害成立、收罗和信息安全、瞎想不停数字化、家具和做事数字化、内控体总共字化以及可执续发展基础 9 个方面中枢，训诫度要求从低到高设有五级，以反馈其在各维度所具有的数字化才能。

数字化训诫度要求从低到高设有五级

《训诫度评估决议》适用于带领券商开展数字化转型、研究自己数字化才能水平成立等责任，也适用于监管部门、第三方机构开展券商数字化才能评估行径。也值得一提的是，本次模子的成立亦然一个与时俱进的过程。中证协也抒发，券商数字化才能评估是一项波及专科和业务限度很广很深的责任，由于咱们的学问水善良扩充劝诫有限，本决议不免有跋扈和不及之处，敬请品评指正。

看点一：明确数字化转型的界说及等第

在《训诫度评估决议》内也明确了何为券商数字化转型。券商的数字化转型的本色为：信息化基础成立、新兴本事使用和数据因素利用是转型的基础器具，做事、运营、瞎想不停是转型的对象，升迁瞎想做事质效是转型的目的。

通盘评估经由透露图

团体法度中对券商的数字化转型界说为，在信息化成立的基础上，利用数字化才能，对企业策略体系、买卖格式、业务经由、坐褥运营、组织架构等进行全地点、系统化地变革和重塑。其中，数字化才能的界说是，在照章合规前提下利用本事和数据因素，对多样业务经由、家具做事和不停进行数字化重塑与窜改，以提高运营效果、优化客户体验、增强风险不停水平，并创造新的价值提供边幅和买卖格式的才能。

举座来看，券商数字化才能成立一般会资格由信息化到数字化、再到智能化的过程，再集结现存的训诫度模子表面，券商数字化才能训诫度从低到高挨次隔离为一级、二级、三级、四级、五级。

一级（萌芽级）。一级的定位是券商对数字化转型在念念想上有了意识，但动作上还尚莫得运行，或者只是运行了初步的摸索，故定名萌芽级。

二级（基础级）。二级的定位是在一级的基础上，券商运行启动部署数字化转型责任，但受限于东谈主力、本事、要害等软硬件基础，转型程度较浅，故定名基础级。

三级（发展级）。三级的定位是在二级的基础上，券商的数字化转型责任有序开展，组织、要害、本事、数据不停等基础条目通过优化和更正基本欢悦数字化转型需要，并运行灵验赋能对内不停和对外做事，故定名发展级。

四级（优化级）。四级的定位是在三级的基础上，券商的数字化才能和数据因素不错驱动部分业务智能化不停和运营，但还需凭据表里部需要在基础条目和诡秘业务的广度和深度上连续优化疏导，故定名优化级。

五级（引颈级）。五级的定位是在四级的基础上，券商的不停和瞎想格式基于数据因素为智能驱动型，简略基于共建、分享、共赢的生态圈赋能行业数字化发展，数字化才能在行业处于跳跃水平，故定名引颈级。

看点二：IT 干预多的券商占优

波及本次评估责任，券商需要自评的内容与训诫度模子牢牢相扣，包括 10 个细节，即公司总体评估情况、数字化解决、数据不停、数字化本事应用、数字化基础要害成立、收罗和信息安全、瞎想不停数字化、家具和做事数字化、内控体总共字化以及可执续化发展基础。中证协要求，券商要按照客不雅公谈、科学严谨和全面准确的原则，对公司举座数字化才能进行评估。

10 个细节权重情况：数字化解决占 10%，数据不停占 15%，数字化本事应用占 15%，数字化基础要害成立占 15%，收罗和信息安全占 10%，瞎想不停数字化占 10%，家具和做事数字化占 10%，内控体总共字化占 10%，可执续化发展基础占 5%。

券商各才能域的训诫度可单独揣度，以反馈其在各维度所具有的数字化才能。券商总体的数字化训诫度水平，需要通过培植的权重，将每个才能域的得分加权后揣度得出。分档行动主要针对才能项建议不同才能分档要求，每个才能项均对应有五个层次的要求，从 1 档至 5 档要求挨次提高，第 N+1 档才能的要求默许应欢悦并诡秘前 N 档才能要求。

值得暖热的是，在 IT 干预券商 IT 干预总量在行业内排前 10 名、IT 干预总量在行业内排前 50 名（含）且 IT 干预占营业收入比例在行业内排前 10 名（含）可到五档线。

不错暖热到，证券业在信息本事方面的干预金额已从 2017 年的 115.9 亿元显赫增长至 2023 年的 430.3 亿元，其间年复合增长率高达 24.44%。统计涌现，2017 年至 2023 年间，证券业累计干预信息本事限度的金额达到了 1718.47 亿元。

记者戒备到，在 2023 年，信息本事干预金额排行前十的券商分别是华泰证券、海通证券、国泰君安、中金公司、招商证券、中信建投、广发证券、国信证券、星河证券和国投证券。

其中，华泰证券以 25.78 亿元的干预位居榜首，海通证券以 24.13 亿元紧随后来，国泰君安以 21.6 亿元位列第三。中金公司以 17.29 亿元的干预排在第四位，招商证券则以 15.54 亿元位列第五。中信建投以 14.6 亿元的干预位列第六，广发证券以 13.29 亿元位列第七。国信证券以 12.09 亿元的干预排在第八位糗事百科成人版，星河证券以 11.71 亿元位列第九，而国投证券则以 10.91 亿元的干预位列第十。